宁波华翔:2020年第一次临时股东大会法律意见书

时间:2020年03月05日 18:35:43 中财网
原标题:宁波华翔:2020年第一次临时股东大会法律意见书






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2020年第一次临时股东大会





法律意见书











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上海市锦天城律师事务所

关于宁波华翔电子股份有限公司

2020年第一次临时股东大会

法律意见书



致:宁波华翔电子股份有限公司

上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受宁波华翔电子股份有限公
司(以下简称“公司”)委托,就公司召开2020年第一次临时股东大会(以下简
称“本次股东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公
司法》)、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《宁波
华翔电子股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,出具本法律
意见书。


为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定,严格履行了法定职
责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证,审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。


鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

经核查,公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于2020年2
月15日在深圳证券交易所网站上刊登《关于召开2020年第一次临时股东大会的
通知》,将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方
法等予以公告,公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过15日。


本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式:现场会议于2020年


3月5日下午14:30在浙江象山西周镇华翔山庄召开;通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为2020年3月5日上午9:30-11:30、下午
13:00-15:00,通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2020年3月5
日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。


本所律师审核后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。


二、出席本次股东大会会议人员的资格

1、出席会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东签名及授权委托书,现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人为9名,代表有表决权的股份186,303,348股,占公司股份总数的
29.7501%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认,参加网络投票的股东共69
名,代表有表决权的股份34,261,221股,占公司股份总数的5.4711%。


经本所律师验证,上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明,其
出席会议的资格均合法有效。


2、出席会议的其他人员

经本所律师验证,出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员,其出席会议的资格均合法有效。


三、本次股东大会审议的议案

经本所律师审核,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围,并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致;本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形,也未发生股东提出新议案的情形。


四、本次股东大会的表决程序及表决结果

本次股东大会以现场记名投票表决的方式进行表决,本次股东大会审议通过
了如下决议:

按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后,公司根据有关规则合并


统计现场投票和网络投票的表决结果,具体表决结果如下:

1、审议通过《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》

1.1.《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》 第(1)项:周晓峰

表决结果:投票表决权219,366,533票。


其中中小投资者表决结果:投票表决权34,304,611票。


1.2.《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》 第(2)项:李景华

表决结果:投票表决权218,323,929票。


其中中小投资者表决结果:投票表决权33,262,007票。


1.3.《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》 第(3)项:王世平

表决结果:投票表决权219,366,533票。


其中中小投资者表决结果:投票表决权34,304,611票。


2、审议通过《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》

2.1.《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》 第(1)项:杨少杰

表决结果:投票表决权219,898,451票。


其中中小投资者表决结果:投票表决权34,836,529票。


2.2.《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》 第(2)项:柳铁蕃

表决结果:投票表决权220,203,152票。


其中中小投资者表决结果:投票表决权35,141,230票。


3、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》

3.1.《关于公司监事会换届选举的议案》》 第(1)项:於树立

表决结果:投票表决权219,160,549票。


其中中小投资者表决结果:投票表决权34,098,627票。


3.2.《关于公司监事会换届选举的议案》》 第(2)项:王雷

表决结果:投票表决权220,266,951票。


其中中小投资者表决结果:投票表决权35,205,029票。



4、审议通过《关于继续给独立董事及外部董事发放年度津贴的议案》

表决结果:同意219,711,148股,占出席会议有表决权股东所持股份的
99.6131%;反对1,621股,占出席会议有表决权股东所持股份的0.0007%;弃权
851,800股,占出席会议有表决权股东所持股份的0.3862%。本议案获得通过。


中小投资者股东表决情况为:同意34,649,226股,占出席会议中小股东所持
股份的97.5962%;反对1,621股,占出席会议中小股东所持股份的0.0046%;
弃权851,800股,占出席会议中小股东所持股份的2.3993%。


5、审议通过《关于继续给外部监事发放年度津贴的议案》

表决结果:同意219,711,148股,占出席会议有表决权股东所持股份的
99.6131%;反对1,621股,占出席会议有表决权股东所持股份的0.0007%;弃权
851,800股,占出席会议有表决权股东所持股份的0.3862%。本议案获得通过。


中小投资者股东表决情况为:同意34,649,226股,占出席会议中小股东所持
股份的97.5962%;反对1,621股,占出席会议中小股东所持股份的0.0046%;
弃权851,800股,占出席会议中小股东所持股份的2.3993%。


6、审议通过《关于继续为子公司英国NAS和VMC向银行借款提供最高额
保证担保的议案》

表决结果:同意219,712,048股,占出席会议有表决权股东所持股份的
99.6135%;反对721股,占出席会议有表决权股东所持股份的0.0003%;弃权
851,800股,占出席会议有表决权股东所持股份的0.3862%。本议案获得通过。


中小投资者股东表决情况为:同意34,650,126股,占出席会议中小股东所持
股份的97.5987%;反对721股,占出席会议中小股东所持股份的0.0020%;弃
权851,800股,占出席会议中小股东所持股份的2.3993%。


本所律师审核后认为,本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》
等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定,会议通
过的上述决议均合法有效。


五、结论意见

综上所述,本所律师认为,公司2020年第一次临时股东大会的召集和召开


程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定,本次股东大会通过的决议均合法有效。


(以下无正文)


(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于宁波华翔电子股份有限公司
2020年第一次临时股东大会法律意见书》之签署页)







上海市锦天城律师事务所 经办律师:

杨 海



负责人: 经办律师:

顾功耘

虞中敏



2020年 3月 5日


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