工商银行:H股公告

时间:2020年03月05日 18:36:14 中财网
原标题:工商银行:H股公告




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股份發行人的證券變動月報表



截至月份(日/月/年):

29/02/2020





致:香港交易及結算所有限公司



公司名稱

中國工商銀行股份有限公司



呈交日期

2020年3月5日











I. 法定股本變動(由於本公司於中華人民共和國註冊成立,下述為本公司註冊股本及優先股變動(而
非法定股本的變動))

1. 普通股

(1) 股份代號:

1398

說明:

H股













普通股數目

面值

(人民幣)

法定股本

(人民幣)

上月底結存

86,794,044,550



1.00



86,794,044,550



增加/(減少)













( )













本月底結存

86,794,044,550



1.00



86,794,044,550













(2) 股份代號

601398

說明:

A股













普通股數目

面值

(人民幣)

法定股本

(人民幣)

上月底結存



269,612,212,539



1.00



269,612,212,539



增加/(減少)













( )













本月底結存

269,612,212,539



1.00



269,612,212,539


















2. 優先股

(1) 股份代號:

4604

說明:

600,000,000歐元、6.00%票息、非累積、
非參與、永續境外優先股(「歐元境外優
先股」)













優先股數目

面值

(人民幣)

法定股本

(歐元) (見備註1)

上月底結存

40,000,000



100



600,000,000



增加/(減少)





-







( )













本月底結存

40,000,000



100



600,000,000













(2) 股份代號:

360011

360036

說明:

「境內優先股」:45,000,000,000人民
幣、4.50%票息、非累積、非參與、永續
境內優先股(「境內優先股第一期」);
70,000,000,000人民幣、4.20%票息、非累
積、非參與、永續境內優先股(「境內優
先股第二期」)













優先股數目

面值

(人民幣)

法定股本

(人民幣)(見備註2)

上月底結存

1,150,000,000



100



115,000,000,000



增加/(減少)





-







( )













本月底結存

1,150,000,000



100



115,000,000,000

















3. 其他類別股份

股份代號:

不適用

說明:

不適用













其他類別股份數目

面值

(請註明貨幣)

法定股本

(請註明貨幣)

上月底結存





不適用







增加/(減少)













( )













本月底結存





不適用
























本月底法定股本總額(註冊股本和優先股總額)(人民幣)

475,964,217,089 (見備註3)



II. 已發行股本變動



普通股數目

優先股數目

其他類別股份數目



(1)

H股

(2)

A股

(1)

歐元境外優先股

(2)

境內優先股

上月底結存

86,794,044,550



269,612,212,539

40,000,000

1,150,000,000





本月增加/(減少)















本月底結存

86,794,044,550



269,612,212,539

40,000,000

1,150,000,000











III. 已發行股本變動詳情

股份期權(根據發行人的股份期權計劃)本公司未授出任何股份期權

股份期權計劃詳
情,包括股東特
別大會通過日期
(日/月/年) 及可發
行股份類別

本月內變動

本月內因此發行的發
行人新股份數目



本月底因此可能發行
的發行人新股份數目



授出

行使

註銷

失效



1.















































































































( / / )























































(註1)























































2.















































































































( / / )























































(註1)























































3.




























股份期權計劃詳
情,包括股東特
別大會通過日期
(日/月/年) 及可發
行股份類別

本月內變動

本月內因此發行的發
行人新股份數目



本月底因此可能發行
的發行人新股份數目





授出

行使

註銷

失效























































































( / / )























































(註1)



































總數A. (普通股)























(優先股)























(其他類別股份)









本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣)















承諾發行將予上市的發行人股份的權證本公司未授出任何該等權證

權證說明

(到期日 – 日/月/年)

面值貨幣

上月底面值

本月內已行
使

本月底面值

本月內因此
發行的發行
人新股份數




本月底因此可
能發行的發行
人新股份數目





1.


























































































( / / )











股份代號 (如已上市)





可發行股份類別

(註1)





認購價





股東特別大會通過日
期 (如適用)

(日/月/年)

( / / )





2.

























































































( / / )









股份代號 (如已上市)





可發行股份類別

(註1)





認購價








權證說明

(到期日 – 日/月/年)

面值貨幣

上月底面值

本月內已行
使

本月底面值

本月內因此
發行的發行
人新股份數




本月底因此可
能發行的發行
人新股份數目



股東特別大會通過日
期 (如適用)

(日/月/年)

( / / )





3.

























































































( / / )









股份代號 (如已上市)





可發行股份類別

(註1)





認購價





股東特別大會通過日
期 (如適用)

(日/月/年)

( / / )



















4.

























































































( / / )









股份代號 (如已上市)





可發行股份類別

(註1)





認購價





股東特別大會通過日
期 (如適用)

(日/月/年)

( / / )













總數B. (普通股)











(優先股)











(其他類別股份)
























可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)

類別及說明

發行貨幣

上月底

已發行總額

本月內已換股
款額

本月底

已發行總額

本月內

因此發行的
發行人

新股份數目



本月底因此可
能發行的發行
人新股份數目





1. 根據歐元境外優先股
的條款與條件在發生觸
發事件時可被強制轉換
的歐元境外優先股
































歐元



600,000,000



-



600,000,000



-





1,251,825,578
股H 股 (見
備註4)

股份代號 (如已上市)

4604





可發行股份類別

(註1)

H股



認購價

初始轉股價為0.4793
歐元, 可調整



股東特別大會通過日
期 (如適用)

(日/月/年)

(19/09/2014)





2. 根據境內優先股的條款
與條件在發生觸發事件
時可被強制轉換的境內
優先股




人民幣



115,000,000,000



-



115,000,000,000



-





25,972,739,731
股A股(見
備註5)

股份代號 (如已上市)

360011, 360036





可發行股份類別

(註1)

A 股



認購價

境內優先股第一期初始
轉股價為人民幣3.44
元, 可調整;

境內優先股第二期初始
轉股價為人民幣5.43
元, 可調整



股東特別大會通過日
期 (如適用)

(日/月/年)

境內優先股第一期:
(19/09/2014)

境內優先股第二期:
(21/11/2018)





3.






















































































































股份代號 (如已上市)







可發行股份類別

(註1)





認購價





股東特別大會通過日
期 (如適用)

(日/月/年)

( / / )












類別及說明

發行貨幣

上月底

已發行總額

本月內已換股
款額

本月底

已發行總額

本月內

因此發行的
發行人

新股份數目



本月底因此可
能發行的發行
人新股份數目





4.






















































































































股份代號 (如已上市)







可發行股份類別

(註1)





認購價





股東特別大會通過日
期 (如適用)

(日/月/年)

( / / )





總數C. (H股普通股)









(A股普通股)











(境外優先股)











(境內優先股)











(其他類別股份)
























為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期
權)本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排

詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別

本月內

因此發行的

發行人新股份數目



本月底

因此可能發行的

發行人新股份數目





1.































( / / )









股 (註1)

















2.































( / / )









股 (註1)

















3.































( / / )









股 (註1)



















總數D. (普通股)









(優先股)









(其他類別股份)




















已發行股本的其他變動本公司已發行股份未發生其他變動



發行類別









本月內

因此發行

的發行人

新股份

數目

本月底因此

可能發行

的發行人

新股份

數目

1. 供股


價格:

請註明貨幣







可發行股份類別 (註1)



發行及配發日期:

(日/月/年)



股東特別大會通過日
期:

(日/月/年)



________





( / / )





( / / )





































2. 公開招股


價格:

請註明貨幣







可發行股份類別 (註1)



發行及配發日期:

(日/月/年)



股東特別大會通過日
期:

(日/月/年)



________





( / / )





( / / )





































3. 配售


價格:

請註明貨幣







可發行股份類別 (註1)



發行及配發日期:

(日/月/年)



股東特別大會通過日
期:

(日/月/年)



________





( / / )





( / / )










































發行類別









本月內

因此發行

的發行人

新股份

數目

本月底因此

可能發行

的發行人

新股份

數目

4. 紅股發行












可發行股份類別 (註1)



發行及配發日期:

(日/月/年)



股東特別大會通過日
期:

(日/月/年)



________





( / / )





( / / )



































5. 以股代息


價格:



請註明
貨幣







可發行股份類別 (註1)



發行及配發日期:

(日/月/年)



股東特別大會通過日
期:

(日/月/年)



________





( / / )





( / / )







































6. 購回股份












所購回股份類別 (註1)



註銷日期:

(日/月/年)



股東特別大會通過日
期:

(日/月/年)



________





( / / )





( / / )


















發行類別









本月內

因此發行

的發行人

新股份

數目

本月底因此

可能發行

的發行人

新股份

數目

7. 贖回股份












所贖回股份類別 (註1)



贖回日期:

(日/月/年)



股東特別大會通過日
期:

(日/月/年)



________





( / / )





( / / )



































8. 代價發行


價格:

請註明
貨幣







可發行股份類別 (註1)



發行及配發日期:

(日/月/年)



股東特別大會通過日
期:

(日/月/年)



________





( / / )





( / / )





































9. 資本重組












可發行股份類別 (註1)



發行及配發日期:

(日/月/年)



股東特別大會通過日
期:

(日/月/年)



________





( / / )





( / / )


















































發行類別









本月內

因此發行

的發行人

新股份

數目

本月底因此

可能發行

的發行人

新股份

數目

10. 其他


(請註明)

價格:

請註明
貨幣







可發行股份類別 (註1)



發行及配發日期:

(日/月/年)



股東特別大會通過日
期:

(日/月/年)



________





( / / )





( / / )























總數E. (普通股)











(優先股)











(其他類別股份)















本月普通股增加/(減少)總額(即A至E項的總和): (1)



(2)



本月優先股增加/(減少)總額(即A至E項的總和): (1)



(2)



本月其他類別股份增加/(減少)總額(即A至E項的總和):



(此數目應相等於上文第II項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)
































備註(如有):

1. 根據歐元境外優先股數目和每股歐元境外優先股募集金額(15歐元)計算。


2. 根據境內優先股數目和每股募集金額計算,境內優先股的每股募集金額為人民幣100元。


3. 根據普通股股本和境內優先股及歐元境外優先股募集資金總額計算,歐元境外優先股募集資金總額根

據2014年12月10日中國人民銀行公佈的歐元的滙率中間價進行折算。歐元兌人民幣的滙率中間價為

7.5966。


4.境外優先股以2014年7月25日前二十個交易日公司H股普通股股票交易均價作為初始轉股價格,即

每股港幣5.00元,根據港幣和歐元的套算滙率或港幣和人民幣的滙率(如適用)進行折算。其中,歐元

兌人民幣的滙率中間價為8.2876,港幣兌人民幣的滙率中間價為0.79449。


5.境內優先股第一期以2014年7月25日前二十個交易日公司A股普通股股票交易均價作為初始轉股價

格,即每股人民幣3.44元。境內優先股第二期以2018年8月30日前二十個交易日公司A股普通股股票

交易均價作為初始轉股價格,即每股人民幣5.43元。






呈交者:

官學清

職銜:

公司秘書



(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)











註:



1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。




2. 如空位不敷應用,請附加指定的續頁。







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